Urzędnicy twierdzą, że były makler giełdowy zarobił 3 miliony dolarów na insider tradingu

Były makler giełdowy z New Jersey został oskarżony o rzekome czerpanie zysków w wysokości ponad 3 milionów dolarów z wykorzystywania informacji poufnych, powiedział prokurator Philip R. Selinger.

Prokuratorzy poinformowali, że 44-letni Christopher Mattai z Brill, który pracował wówczas jako partner i starszy przedstawiciel handlowy w firmie maklerskiej i dealerskiej, został w czwartek oskarżony o spisek w celu popełnienia oszustwa związanego z papierami wartościowymi i oszustw związanych z papierami wartościowymi.

Maathai handlował prywatnymi spółkami przejmującymi, czyli SPACS, w oparciu o niepubliczne informacje, które otrzymał od przyjaciela, który pracował dla kanadyjskiej firmy zarządzającej aktywami, zgodnie ze skargą karną.

SEC definiuje SPAC jako spółkę fasadową, która przeprowadza pierwszą ofertę publiczną bez żadnych operacji komercyjnych. Według komisji jego jedynym celem jest zidentyfikowanie docelowej firmy operacyjnej przed zaaranżowaniem fuzji.

Władze podały, że Maathai zainicjował transakcje między majem 2020 r. a lutym 2021 r. i wygenerował około 3,4 mln dolarów zysku.

W skardze stwierdzono, że współspiskowiec pozwanego otrzymał informację o odmowie poufnej fuzji ze względu na to, że ich firma jest potencjalnym inwestorem w transakcjach SPAC. Współspiskowiec powiadomił Mathiego, kiedy papier wartościowy został dodany do poufnej listy zastrzeżonej jego firmy, a następnie Mathi kupił papiery wartościowe za pomocą swojego rachunku maklerskiego, twierdzą urzędnicy.

Mattai zapłacił również za luksusową wycieczkę do St. Barthélemy ze spiskowcami i ich rodzinami, ponieważ nadal angażowali się w program, zgodnie z dokumentami sądowymi.

„Jak zarzucono, Christopher Mattai nielegalnie wykorzystał swój związek z bliskim przyjacielem, aby uzyskać dostęp do niejawnych informacji o fuzjach i przejęciach, które nie zostały jeszcze upublicznione, z udziałem spółek specjalnego przeznaczenia lub SPAC” – powiedział prokurator USA Selinger. „Maathai rzekomo zawierał transakcje w siedmiu firmach SPAC, które przyniosły mu 3,4 miliona dolarów nielegalnych zysków. SPAC mogły być gorącym trendem na Wall Street, ale prowincja NJ będzie nadal nieustępliwie doprowadzać inwestorów wewnętrznych przed wymiar sprawiedliwości, bez względu na trendy rynkowe. ”

W czwartek SEC złożyła również pozew cywilny przeciwko oskarżonemu.

Adwokaci Mattai, James Lundy i Christopher DeGennaro z Foley & Lardner LLP, nie odpowiedzieli natychmiast na prośby o komentarz w czwartek wieczorem.

Biuro prokuratora USA poinformowało, że Maathai pojawił się przed sędzią sądu federalnego w Newark po jego aresztowaniu w czwartek i został zwolniony za niezabezpieczoną kaucją w wysokości 250 000 dolarów.

Nasza prasa potrzebuje Twojego wsparcia. Zarejestruj się już dziś NJ.com.

Nicholas Fernandez jest dostępny pod adresem [email protected].